企业上科创板，所有专利都被对手提无效怎么办？

原创佑斌佑斌

专利是科创板上市企业的硬性要求，不但在数量上有主营业务相关的发明专利5件或50件的标准，更重要的是，科创板企业要证明自己的核心技术和研发能力，都需要专利作为载体。在科创板企业的招股说明书中，都有大量篇幅与专利直接相关。这与传统的主板上市企业的情况是完全不同的。在主板，企业招股说明书中对专利的论述一般限于列出专利清单或者只列出数字，按照会计法则计算出成本。遇到诉讼时提供担保并适当披露，基本没有过多的论述。

但是在科创板，企业最重要的工作，除了证明财务情况达到基本要求，比如市值、营业收入或盈利，所在行业是科创板聚焦的六大技术领域之外，更要显示企业在核心技术上的竞争优势。投资者需要将钱投在行业中最有科技潜力的企业。

如何证明要上市的科技企业具有竞争优势，专利无疑就是最有力的证据。科创板上市企业的整体思路就想办法通过专利证明自己在各个主营模块具有科技实力和市场竞争优势。通俗的说，就是告诉投资者，我在这个领域的市场份额有保证，因为我的专利已经将潜在市场圈起来了，你想在这个领域赚钱，最好投给我，否则其他人没什么机会。

要做到这一点，专利的保护范围必须与主营业务的技术模块进行对应。但是因为科创板上市审核方目前并没有直接审核专利的权利要求范围，很多企业通过突击申请专利，或者通过比对的技巧，至少形式上能够满足审核方的要求。

但是，目前越来越多的科创板企业遇到专利被无效的情况。竞争对手直接对照招股书的专利映射表进行无效，你说哪些是你主营业务收入相关的核心专利，我就无效哪件。如果专利比较少的，直接全部提无效。在上市受理阶段这种事情已经公开发生过几次，在上市准备时期，更有很多企业遇到这样的情况。

在中国，专利被无效概率约为50%（郑海洋等：《2008-2018年度中国专利无效案件统计分析报告》）。我们往高的说，正常情况下至少有4层专利是可以被无效的。如果科创板企业苦心孤诣，对比了半天，主营业务近一半的专利都被无效，那最后是无法向审核方和投资者解释的。

因此，应对这种情况，必须提前准备。

首先，要有足够的专利数量。假如只有十几件甚至几件专利，对方很可能会全部提无效。但是如果专利在50件以上，对方无论是从成本还是实际效果考虑，全部无效都心有余力不足。而且很容易造成恶意干扰上市的印象。如果专利数量是几百件，对方更不可能全部无效。

其次，要有早期的风险预警。从目前的情况来看，这些对全部专利提无效的，基本上都是宿敌，双方在竞争上已经是你死我活的程度了，甚至不少企业公开都产生过多起诉讼。如果一方上市成功，融到足够的资金，另一方的生存空间就会变小。要上市的企业应该心里清楚，提前准备好应对措施。比如将在上市过程可能发起无效的对手进行摸排，做到知己知彼，能够谈判的，提前谈判。矛盾不可调和的，要准备好反制措施。

第三，上市招股说明书中要埋好伏笔。很多企业在招股说明书指出相关专利是核心专利，但是专利一旦被无效就很被动。所以在招股说明书中确定核心专利时不能给自己挖坑。要考虑专利可能被无效的情况，同时核心专利要以专利组合的形式出现。对方要咬，也很难找到地方下口。

最后，为顺利上市，应该提前进行完善的专利布局。在专利申请时要考虑到上市，考虑到被提无效的情况。获得怎样的权利要求范围，专利申请前就应该有比较全面的评估。对照企业的主营业务模块打造高质量的专利组合。

当然，上市审核方也应该考虑到这种情况，专利无效需要一个过程，而上市审核的期限一般只有几个月时间，专利无效的过程长于上市审核的期限，可能会出现很多无效未决的情况，无论最后结果怎样，企业上市的进程有可能被延期。审核方对专利质量应该有一定的判断机制，不能仅以是否为发明专利这种简单的标准。如果专利质量较高，比如该专利被无效多次从未成功过，专利在多个国家都获得了授权等等，那么即使遇到无效，也不应该一刀切延期影响到上市。但关键还是企业自身要做好充足的准备。

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